1. Objetivo
Registrar los resultados de las auditorías internas del Sistema de Gestión de la Energía (SGEn), proporcionando evidencia objetiva del grado de conformidad con los requisitos de la Norma ISO 50001:2018, la Política Energética, los procedimientos internos y la eficacia del sistema implementado.
2. Alcance
Aplica a todas las áreas, procesos y actividades incluidas en el alcance del SGEn, y abarca:
- Auditorías internas planificadas conforme al Programa Anual de Auditorías (SGEn-PLAN-004).
- Auditorías extraordinarias derivadas de incidentes, no conformidades o cambios significativos.
- Seguimiento a las acciones correctivas y de mejora vinculadas a auditorías previas.
3. Fundamento normativo
- ISO 50001:2018 -- Cláusula 9.2 "Auditoría Interna".
- ISO 19011:2018 -- Directrices para Auditorías de Sistemas de Gestión.
- SGEn-PRO-008 -- Procedimiento de Auditoría Interna del SGEn.
- SGEn-PLAN-004 -- Plan Anual de Auditorías Internas.
- SGEn-PRO-007 -- No Conformidades y Acciones Correctivas.
4. Objetivos específicos de la auditoría interna
- Verificar la conformidad del SGEn con los requisitos de la Norma ISO 50001:2018.
- Evaluar la eficacia de la implementación de políticas, procedimientos y controles energéticos.
- Determinar el grado de cumplimiento de los objetivos y metas energéticas establecidos.
- Identificar oportunidades de mejora y asegurar la retroalimentación a la Dirección.
5. Formato del informe de auditoría interna
| Campo | Detalle |
|---|---|
| Empresa / Organización: | [Nombre de la organización] |
| Auditor(es): | [Nombre(s) del auditor(es)] |
| Fecha de auditoría: | [DD.MM.AAAA] |
| Tipo de auditoría: | Interna / Seguimiento / Especial |
| Alcance: | [Áreas y procesos auditados] |
| Criterios de auditoría: | Norma ISO 50001:2018 y procedimientos del SGEn |
| Objetivos de auditoría: | Evaluar conformidad, eficacia y mejora del SGEn |
| Áreas auditadas: | [Lista de áreas auditadas] |
| Documentos revisados: | [Lista de documentos revisados] |
| Entrevistados: | [Nombre(s) de entrevistados] |
6. Resultados de auditoría (hallazgos)
| Nº | Cláusula ISO 50001 | Hallazgo / Observación | Tipo | Evidencia objetiva | Responsable | Plazo de corrección / acción | Estado |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 6.2 | Falta evidencia de seguimiento de metas energéticas trimestrales. | NC Menor | Actas del Comité de Energía | Coord. SGEn | 30 días | Abierta |
| 2 | 8.1 | Procedimiento de control operacional no actualizado tras cambio de caldera. | NC Mayor | Registros SGEn-PRO-001 | Ingeniería | 15 días | En curso |
| 3 | 7.2 | Capacitación energética pendiente para nuevo personal de mantenimiento. | Observación | SGEn-PLAN-003 | RRHH / SGEn | 60 días | Abierta |
| 4 | 9.1 | Los indicadores EnPI no reflejan último ajuste de Línea Base Energética. | Oportunidad de mejora | SGEn-DOC-008 | Comité de Energía | - | Cerrada |
| 5 | 5.1 | La Alta Dirección evidencia liderazgo activo en reuniones trimestrales. | Fortaleza | Actas de Comité Energía | Dirección | - | Cerrada |
NC: No Conformidad
NC Mayor: No Conformidad Mayor
OM: Oportunidad de Mejora
F: Fortaleza
7. Conclusiones de la auditoría
- El sistema mantiene un nivel de conformidad alto (≥ 90 %) con los requisitos de ISO 50001:2018.
- Se evidencia compromiso de la Dirección y mejora continua en control operacional y mantenimiento energético.
- Se requiere fortalecer el seguimiento a las metas energéticas y la gestión documental de procedimientos actualizados.
- Las acciones correctivas derivadas serán gestionadas mediante el procedimiento SGEn-PRO-007.
8. Recomendaciones
- Reforzar el monitoreo de desempeño energético trimestral.
- Capacitar al personal en detección de usos significativos de energía.
- Incorporar revisión digital de registros de medición (automatización).
- Actualizar los procedimientos de operación tras cada cambio técnico.
9. Firma de conformidad
| Auditor(es) | Cargo | Firma / Fecha |
|---|---|---|
| Representante del área auditada | Cargo | Firma / Fecha |
|---|---|---|
| Dirección General | Cargo | Firma / Fecha |
|---|---|---|
10. Indicadores de seguimiento del proceso de auditoría
| Indicador | Fórmula | Meta | Frecuencia | Responsable |
|---|---|---|---|---|
| Cumplimiento del plan de auditorías | (Auditorías realizadas / planificadas) × 100 | ≥ 95 % | Anual | Coord. SGEn |
| Cierre de no conformidades dentro del plazo | (NC cerradas en plazo / NC totales) × 100 | ≥ 90 % | Trimestral | Comité de Energía |
| Nivel de conformidad global del SGEn | (Requisitos conformes / requisitos auditados) × 100 | ≥ 85 % | Anual | Auditor Líder |
| Satisfacción de auditados | Promedio de evaluación ≥ 4/5 | ≥ 80 % | Posterior a cada auditoría | RRHH / SGEn |
11. Responsabilidades
| Cargo | Responsabilidad |
|---|---|
| Dirección General | Aprobar el plan de auditorías y garantizar la imparcialidad del proceso. |
| Coordinador del SGEn | Planificar, consolidar resultados y coordinar el seguimiento de acciones. |
| Auditor(es) Interno(s) | Ejecutar auditorías objetivas y registrar evidencias. |
| Comité de Energía | Analizar los resultados y verificar la eficacia de las acciones. |
| Responsables de Área | Implementar acciones correctivas y reportar avances. |
12. Registros asociados
- SGEn-PLAN-004 -- Plan Anual de Auditorías Internas.
- SGEn-PRO-008 -- Procedimiento de Auditoría Interna del SGEn.
- SGEn-PRO-007 -- No Conformidades y Acciones Correctivas.
- SGEn-REG-022 -- Registro de Acciones Correctivas.
- SGEn-DOC-020 -- Revisión por la Dirección.
Historial de Versiones
| Versión | Fecha | Asiento | Aprueba |
|---|---|---|---|
| 000 | 01.02.2025 | Original | CEO |