El objetivo de este procedimiento es establecer las directrices para planificar, ejecutar y hacer seguimiento de las auditorías internas dentro del Sistema de Gestión Integrado (SGI), conforme a los requisitos establecidos en las normas ISO. Las auditorías internas se realizan para asegurar que el sistema de gestión esté funcionando correctamente, cumpliendo con los requisitos legales, reglamentarios y de la organización, y para identificar oportunidades de mejora continua.
Este procedimiento aplica a todas las auditorías internas que se llevan a cabo en el Sistema de Gestión Integrado de la organización, incluidas las auditorías de los procesos, procedimientos y actividades que afectan al SGI.
Áreas cubiertas: Todas las áreas relevantes de la organización están sujetas a auditoría interna, sin importar su tamaño o tipo de operación. Esto incluye procesos de calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo, así como procesos de apoyo y dirección.
- Auditorías de procesos del Sistema de Gestión Integrado
- Auditorías de cumplimiento de procedimientos
- Auditorías de seguimiento de acciones correctivas
- Auditorías específicas por norma (ISO 9001, ISO 14001,)
- Auditorías integradas del SGI
| Rol | Responsabilidad |
|---|---|
| Responsable de Calidad | Planifica y coordina el programa de auditoría interna del SGI, asegura que los auditores sean competentes, realiza el seguimiento de los resultados de la auditoría y garantiza que se implementen acciones correctivas y preventivas. |
| Auditores Internos | Ejecutan las auditorías internas conforme al programa establecido, identifican no conformidades, recogen evidencia objetiva, elaboran los informes correspondientes y aseguran la imparcialidad durante la auditoría del Sistema de Gestión Integrado. |
| Responsables de Área | Colaboran durante el proceso de auditoría proporcionando acceso a la documentación y facilitando el proceso de evaluación de sus actividades. También son responsables de implementar las acciones correctivas y preventivas recomendadas en sus áreas. |
| Alta Dirección | Revisa los informes de auditoría interna del SGI y asegura que las acciones correctivas y preventivas se implementen adecuadamente, proporcionando los recursos necesarios para la mejora continua. |
La organización implementa el siguiente proceso sistemático para las auditorías internas del Sistema de Gestión Integrado:
El Responsable de Calidad elabora y mantiene un Programa Anual de Auditorías Internas del SGI que cubre todos los aspectos del Sistema de Gestión Integrado. El programa incluye:
- Los procesos y áreas a auditar dentro del Sistema de Gestión Integrado
- La frecuencia de las auditorías (anual como mínimo)
- Los auditores responsables y sus competencias
- Las fechas programadas para la ejecución de auditorías
- Los criterios de auditoría (normas ISO, procedimientos internos, requisitos legales)
El programa de auditoría se revisa anualmente o cuando haya cambios significativos en los procesos o el Sistema de Gestión Integrado, asegurando su adecuación continua.
Los auditores se seleccionan en función de su competencia, imparcialidad e independencia con respecto a las actividades a auditar dentro del Sistema de Gestión Integrado.
Los auditores no auditan sus propias actividades para garantizar la objetividad e imparcialidad de la auditoría. Se establece un sistema de rotación de auditores cuando sea necesario.
Las auditorías internas siguen una metodología estructurada que incluye las siguientes etapas:
Después de cada auditoría, los auditores elaboran un Informe de Auditoría Interna del SGI que incluye:
- Identificación de la auditoría (código, fecha, auditores)
- Áreas y procesos auditados dentro del Sistema de Gestión Integrado
- Resumen de las actividades realizadas durante la auditoría
- No conformidades identificadas (con clasificación por gravedad)
- Observaciones y oportunidades de mejora encontradas
- Recomendaciones para acciones correctivas y preventivas
- Conclusiones y evaluación general del área auditada
El informe se entrega al Responsable de Calidad y a la Alta Dirección para su revisión dentro de los 5 días hábiles posteriores a la finalización de la auditoría.
El Responsable de Calidad asegura que se implementen las acciones correctivas y preventivas necesarias para abordar las no conformidades detectadas durante la auditoría del Sistema de Gestión Integrado.
- Las no conformidades se clasifican según su gravedad (crítica, mayor, menor)
- Se establecen plazos para la implementación de acciones correctivas
- Las acciones se registran en el Sistema de Gestión de No Conformidades
- Se realiza seguimiento hasta verificar la efectividad en la eliminación de las causas raíz
Las no conformidades y las oportunidades de mejora identificadas durante la auditoría se revisan periódicamente para garantizar que las acciones correctivas y preventivas se implementen adecuadamente dentro del Sistema de Gestión Integrado.
- Se programan auditorías de seguimiento para verificar la implementación de acciones
- El seguimiento se registra y actualiza en el sistema de gestión
- Se evalúa la efectividad de las medidas adoptadas
- Los resultados se reportan en la Revisión por la Dirección del SGI
- Programa Anual de Auditorías Internas del SGI
- Formulario de Informe de Auditoría Interna (FAI-001)
- Registro de No Conformidades y Acciones Correctivas
- Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (PRO-005)
- Manual del Sistema de Gestión Integrado
- Plan de Competencia y Capacitación de Auditores Internos
- ISO 9001 - Sistema de Gestión de la Calidad (Cláusula 9.2)
- ISO 14001 - Sistema de Gestión Ambiental (Cláusula 9.2)
- ISO 19011 - Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
- Requisitos legales y reglamentarios aplicables a los sistemas de gestión
| Versión | Fecha | Asiento | Aprueba |
|---|---|---|---|
| 000 | 01.12.2024 | Original | CEO |